中信登报送工作流建设报告

一 原有流程与自动化替代

中信登报送原由人工完成。每批业务均需在TCMP、URP和中信登之间反复切换，并在不同页面重新筛选项目、核对登记类别、匹配材料及确认处理状态。同一项目信息需要多次查找、核对和搬运；遇到退回或等待反馈，还需再次进入相应系统重复操作。以下将原有复杂操作分组，直接对应已落地的替代工作流。灰色为原有人工操作，绿色为承接这些操作的工作流，黄色为集中保留的人工判断和跟进环节；粗箭头表示替代关系。

1 报送准备 从内部待办到逐笔采集

flowchart LR
    subgraph OLD1[原有人工操作]
        direction TB
        A["TCMP任务及材料准备<br/>登录系统并查阅全部待办<br/>筛选中信登相关任务<br/>逐项打开详情并核对项目名称<br/>核对流程两层分类<br/>查找并下载附件<br/>解压整理并确认项目及登记类型<br/>返回待办重复处理下一笔"]
        B["URP逐笔采集<br/>登录并进入对应采集页面<br/>对照TCMP两层流程分类<br/>设置URP多层分类及报送状态条件<br/>执行查询并二次筛选目标项目<br/>逐笔核对项目和登记类别<br/>逐笔发起采集<br/>同类项目重复操作 其他类别重新筛选"]
        A --> B
    end
    OLD1 ==>|合并承接| WF1["工作流一 下载附件并采集<br/>自动取得待办及附件<br/>按登记类别组织采集<br/>checkpoint防止重复处理<br/>无需导入业务清单"]
    WF1 --> P1["查阅采集结果并审核材料"]
    class A,B manual;
    class WF1 workflow;
    class P1 human;
    classDef manual fill:#F3F4F6,stroke:#9CA3AF,color:#111827;
    classDef workflow fill:#E8F5E9,stroke:#2E7D32,color:#14532D,stroke-width:2px;
    classDef human fill:#FFF4DB,stroke:#C58A18,color:#713F12;

2 审核报送 删除错误附件后重新匹配正确材料

采集完成后，URP存在错误拉取附件的系统问题，需要人工删除错误附件，再重新上传此前从TCMP下载的正确材料。因此，采集完成并不意味着材料已经可以直接报送。

flowchart LR
    H["人工审核<br/>确定需退回或可报送项目"]
    H -->|需退回 提供项目及意见| R
    H -->|拟报送 进入附件页面| A
    R["原有退回操作<br/>返回TCMP并检查登录状态<br/>查阅待办 重新筛选中信登任务<br/>搜索项目并核对当前任务<br/>填写意见并逐笔执行退回<br/>清理对应旧材料<br/>切换URP处理旧流程<br/>继续处理下一退回项目"]
    R ==>|由工作流承接| WR["工作流二 审核人退回<br/>导入项目及退回意见<br/>自动匹配并批量退回<br/>自动生成退回台账并长期留存<br/>回溯采集状态 防止退回后漏报<br/>清理旧材料并处理URP旧流程"]
    A["原有附件纠错操作<br/>逐项核对URP带入附件<br/>删除系统错误拉取的附件<br/>查找此前从TCMP下载的材料<br/>再次核对项目及登记类型<br/>分别选取申请书和其他附件<br/>逐项上传并核对是否齐全<br/>切换下一项目重复操作"]
    A ==>|由工作流承接| WA["工作流三 批量替换报送附件<br/>导入标准化文件信息清单<br/>整批唯一匹配及完整性预检<br/>自动删除旧附件并上传正确材料"]
    WA --> P["人工最终复核并正式报送"]
    class R,A manual;
    class WR,WA workflow;
    class H,P human;
    classDef manual fill:#F3F4F6,stroke:#9CA3AF,color:#111827;
    classDef workflow fill:#E8F5E9,stroke:#2E7D32,color:#14532D,stroke-width:2px;
    classDef human fill:#FFF4DB,stroke:#C58A18,color:#713F12;

3 报后跟进 跨页面查状态并返回内部系统处理

flowchart LR
    subgraph OLD3[原有反馈查询及退回操作]
        direction TB
        Q["登录中信登并进入不同查询页面<br/>设置登记类别及状态等条件<br/>逐项搜索并核对目标项目<br/>查阅状态及处理记录<br/>未出结果时等待后重新查询"]
        R["需补充材料时进入反馈详情<br/>手工复制意见 处理人 处理时间等信息<br/>切回TCMP并检查登录状态<br/>查阅待办并重新筛选中信登任务<br/>搜索项目并核对当前任务<br/>填入意见 执行退回 清理旧材料<br/>切回中信登继续查询下一项目"]
        Q -->|需补充材料| R
    end
    OLD3 ==>|预登记反馈由工作流承接| WF["工作流四 反馈查询与退回<br/>自动取得预登记待办<br/>查询并汇总状态及反馈<br/>按处理阶段执行退回<br/>自动生成退回台账并长期留存<br/>回溯采集状态 防止退回后漏报"]
    subgraph OLD4[原有凭证下载及回填操作]
        direction TB
        D["取得通知书后切换凭证下载页面<br/>重新筛选并查找项目凭证<br/>下载并解压通知书<br/>辨认项目 登记类别及通知书类型"]
        U["切回TCMP并检查登录状态<br/>查阅待办 再次筛选中信登任务<br/>逐项打开任务并确认节点<br/>查找并选取对应新通知书<br/>上传 核对并提交当前流程<br/>刷新待办 查找新节点再次处理<br/>继续匹配下一项目并检查剩余待办"]
        D --> U
    end
    OLD4 ==>|由工作流承接| WN["工作流五 通知书下载上传及流程处理<br/>批量取得登记凭证<br/>按项目 登记类别及节点匹配<br/>自动上传并处理对应流程"]
    class Q,R,D,U manual;
    class WF,WN workflow;
    classDef manual fill:#F3F4F6,stroke:#9CA3AF,color:#111827;
    classDef workflow fill:#E8F5E9,stroke:#2E7D32,color:#14532D,stroke-width:2px;
    classDef human fill:#FFF4DB,stroke:#C58A18,color:#713F12;

4 定期核对与提醒 及时发现需办理登记的项目

除处理已进入报送流程的任务外，还需主动核对成立、到期项目与登记完成情况，及时识别需要办理初始或终止登记的事项。这是保障登记及时性、履行提醒责任的重要步骤，原有人工操作如下。

flowchart LR
    subgraph OLD5[原有四表取得及逐项核对操作]
        direction TB
        Z["登录中信登并进入登记流程页面<br/>筛选初始登记及正常结束状态<br/>查询并导出初始登记完成清单<br/>切换终止登记及正常结束状态<br/>重新查询并导出终止登记完成清单"]
        T["切换并登录TCMP项目管理页面<br/>设置成立日期范围并筛选<br/>导出对应期间成立项目清单<br/>切换实际到期日期条件并设置范围<br/>重新查询并导出到期项目清单"]
        C["打开并整理四张清单<br/>逐项比对成立项目与初始登记记录<br/>核对名称 剔除已完成初始登记项目<br/>整理初始登记待核实项目<br/>逐项比对到期项目与终止登记记录<br/>核对名称 剔除已完成终止登记项目<br/>整理终止登记待核实项目及责任人员"]
        Z --> T --> C
    end
    OLD5 ==>|由工作流承接| W["工作流六 初始及终止登记提示单<br/>自动取得两系统四张清单<br/>自动比对并排除已完成登记项目<br/>生成初始及终止登记提示单<br/>列明项目 部门 项目经理及相关日期"]
    W --> H["集中核实并履行提醒责任<br/>核实差异及当前办理情况<br/>向相关人员提醒并催办<br/>跟进反馈并记录处理情况<br/>下一次核对时复查未完成事项"]
    class Z,T,C manual;
    class W workflow;
    class H human;
    classDef manual fill:#F3F4F6,stroke:#9CA3AF,color:#111827;
    classDef workflow fill:#E8F5E9,stroke:#2E7D32,color:#14532D,stroke-width:2px;
    classDef human fill:#FFF4DB,stroke:#C58A18,color:#713F12;

通过“初始及终止登记提示单”工作流，实现跨系统四表自动获取、比对和两类提示单自动生成，将原先繁琐的清单整理与逐项核对转为一键执行，为高频排查、及时提醒和持续催办提供支撑。

原有作业的繁琐性，在于同一项目贯穿多次登录或系统切换、多层条件筛选、重复身份核对、文件查找和信息抄录。上述循环按项目逐笔发生，并在反馈等待、退回重办和节点变化后再次发生，直接制约报送及反馈跟进频次。

二 工作流替代及效率与风险改善

1 工作流替代成效

已落地六个工作流，覆盖报送准备、附件纠错、退回处理、反馈跟踪、通知书回填及登记提醒，将跨系统逐笔操作转为批量处理。

原有人工环节	替代工作流	效率变化	主要规避风险
TCMP查待办、筛选任务、下载整理附件，再到URP核对分类、设置条件、二次筛选及逐笔采集	下载附件并采集	一次启动连续处理，自动取得任务信息并按登记类别组织采集，减少重复查询和条件设置	漏取任务、类别选择错误、重复下载采集、信息抄录错误
逐项退回、手工登记台账并跨系统清理	审核人退回	仅输入项目和意见，自动匹配退回、生成台账并回溯采集状态	退错对象、台账漏记、旧材料残留、退回后被旧状态跳过导致漏报
删除URP错误拉取附件，回到本地逐笔寻找正确材料、核对类别并重新上传	批量替换报送附件	导入一份文件信息清单，整批预检后自动删除旧附件并上传正确材料	系统错带附件沿用、产品串项、登记类型混淆、漏传申请书
中信登逐项查询、抄录反馈及登记台账，再回TCMP找任务、填写意见并退回	反馈查询与退回	自动查询反馈、执行退回、生成长期台账，并联动回溯采集状态	意见错抄、台账漏记、旧反馈重复退回、退回后重新采集报送遗漏
切换凭证页面重新筛选下载，再回TCMP查待办、匹配通知书、上传并处理各节点	通知书下载上传及流程处理	批量取得凭证，自动匹配业务及节点回填，减少重复寻找文件和任务	通知书错传、任务节点混淆、内部流程回填遗漏
两系统分别筛选导出四张清单，逐项比对并整理提醒对象	初始及终止登记提示单	自动取得及比对四张清单、生成两类提示单，支持更高频核对，人工集中核实及催办	需登记事项发现滞后、提醒遗漏、成立或到期项目跟进不及时

2 现行工作流

flowchart TD
    subgraph DAILY[日常报送流程]
        A["下载附件并采集"] --> B{"人工审核"}
        B -->|通过| C["批量替换报送附件"]
        C --> D["人工点击最终报送"]
        B -->|不通过| E["人工录入退回项目及意见"]
        E --> F["审核人退回"]
        F --> G["业务修改后重新提交"]
        G --> A
    end
    subgraph PERIODIC[周期性执行的工作流]
        P["按业务进度周期性启动"]
        P --> H["通知书下载上传及流程处理"]
        P --> I["反馈查询与退回"]
        P --> J["初始及终止登记提示单"]
    end
    class A,C,F,H,I,J workflow;
    class B,D,E human;
    classDef workflow fill:#E8F5E9,stroke:#2E7D32,color:#14532D,stroke-width:2px;
    classDef human fill:#FFF4DB,stroke:#C58A18,color:#713F12;

除人工审核、最终报送点击及退回意见录入外，其余处理一键启动、自动完成。

三 权限与安全边界

1 登录鉴权 操作权限由业务系统控制

所有操作权限最终由业务系统的权限体系控制，工作流在既有授权范围内执行。

系统	登录及执行条件	权限控制方式
TCMP	由有权人输入账号密码，使用人可按需编辑或删除	可查询、可处理的业务范围由账号本身权限决定
中信登	必须插入物理UKEY完成鉴权	由系统账号权限及物理UKEY共同控制访问
URP3	独立使用时，由使用人自行进入指定页面后执行工作流；其余使用场景与TCMP或中信登桥接	桥接流程的前序访问受TCMP账号密码及中信登物理UKEY控制，URP内操作仍由其业务权限控制

2 业务处理 以授权意见及官方凭证作为执行依据

**流程通过：**以取得中信登出具的受理通知书或完成通知书为依据，按对应业务和节点上传附件、推进TCMP流程。凭证直接来源于中信登机构，来源权威可信。

**流程退回：**执行依据分为两类：一是由掌握授权账号的审核人手工录入退回意见；二是从中信登官方系统取得审核人员的退回意见。两类退回均有明确的意见来源，并自动生成台账留存。

**多次退回控制：**针对同一项目多次退回的情况，通过stage状态机识别退回轮次，记录已完成的退回阶段，避免同一轮次重复退回；新增轮次继续处理，防止漏处理。同时回溯对应采集状态，使修改后的项目能够重新采集报送，防止退回后漏报。

3 一致性校验 在授权取数范围内实施半自动化

中信登一致性校验需以34张报送表及1张全要素表作为输入，依据现行业务逻辑，对约5,500条记录的28个字段开展全量校验，合计约15.4万项字段核对。

输入资料	获取权限及路径
34张报送表	通过聂文景权限账号获取
1张全要素表	当前系统前端没有专门API接口；由计曼邮件申请孙凯，由孙凯向恒生运维人员姚俊华发送指令，姚俊华从恒生后台数据库调取，再由孙凯反馈

本人仅获授权使用计曼账号的中信登相关功能，不具备上述数据的全流程自动取数权限。因此，该项工作采用授权渠道取数、程序自动校验的半自动化方案：按既有途径取得表格后执行校验，约5秒生成校验结果，校验结果可以明确定位共同差异内容，和非共同数据数组。

该方案自2026年6月提出校验要求后落地，已实施约三个月，部署于定制化前端系列，独立于本次汇报的工作流系列，因此校验方式方法不在此处赘述。

四 主要设计亮点

1 七类登记业务自动路由 实现三系统联动

建立覆盖预登记、重新申请预登记、补充预登记、初始登记、变更登记、更正登记、终止登记七类业务的自动路由体系，归入预登记、初始登记、终止登记三类要素表入口。程序识别TCMP流程类别，自动映射URP3对应入口及登记类别，减少人工逐层选择、重复筛选和类别混淆。

以**“项目名称＋业务类型”组合主键**关联同一项目的登记业务、附件及通知书，衔接各系统任务号和处理状态，实现TCMP、URP3与中信登之间的业务联动，将跨系统人工核对转为按规则识别和匹配。

2 checkpoint状态管理 防止重复下载与采集

以任务号和“登记类型＋产品信息”记录处理进度，每次运行先识别已完成事项，再处理新增对象。处理状态跨次运行保留，减少重复下载、重复发起采集。

3 两类退回联动状态回溯 防止退回后漏报

审核人退回与反馈查询退回均嵌入状态回溯机制：退回成功后，同步清理对应旧材料、回溯采集状态，使修改后重新提交的项目能够再次进入下载、采集和报送流程，防止因仍被标记为“已处理”而跳过，造成退回后漏报。反馈退回同时保留已处理反馈阶段，避免同一旧反馈重复触发退回。

正常处理时记录状态防重复，退回重办时回溯状态防漏报，形成与业务进退一致的状态管理机制。

4 标准化命名 将人工输入压缩到必要范围

下载采集阶段按统一规则组织项目及登记类型目录，后续上传直接利用文件信息清单识别材料归属，无需逐笔编制产品与附件对应关系。审核人退回仅保留项目名称、退回意见等必要输入，其余信息由系统取得或匹配。

少一次录入、选取和重新匹配，就少一个操作差错入口。 输入精简与产品、登记类型唯一匹配及整批预检配合，将风险控制前移到执行之前。

5 自动生成退回台账 实现长期记录与追溯

两个退回工作流在处理业务的同时自动生成台账信息，将退回项目、意见及相关处理信息长期留存，减少手工抄录和另行登记。退回操作、状态回溯和台账记录同步衔接，既确保修改后能够重新报送，也为历史查询、问题追踪和退回情况汇总提供持续记录。

6 可视化日志与持续留痕 支持运行细节不断完善

运行日志在界面实时展示并同步保存，处理记录和结果按批次留存，URP采集响应等关键节点截图留痕。通过“日志查过程、结果查对象、截图查现场”，便于复核异常、定位问题，并据实际运行情况持续完善规则和操作细节。

7 统一基座与分段衔接 形成可持续运行的工作体系

各工作流共用启动、校验、日志、文件处理和停止控制等基础能力，通过标准材料及处理状态衔接。采集、反馈和回填可按业务进度分别运行，适应外部审核时间不确定的情况，也便于维护、复用。

五 总结

1 最小化输入 从源头压缩人工操作风险

通过自动化改造和最小化输入设计，将重复查询、信息抄录、分类选择及附件匹配交由程序执行。在当前工作流的业务信息录入范围内，人工填报集中至审核退回信息这一项，重点防范退回项目及意见填错，最大限度减少人工录入和重复操作造成的差错。

2 提升执行效率 支撑大批量任务与高频作业

程序持续优化，将操作反馈压缩至毫秒级，减少人工点击、切换和等待反应的耗时，显著提高重复操作的执行效率。一方面，具备承接偶发性大批量任务的能力；另一方面，为更精准、更高频的报送和反馈处理提供支撑。

邮件或人工提醒所需的清单可每天生成一次甚至更高频次，报送准备可按一小时一次甚至更高频次乃至轮询机制执行，结果查询及反馈整理亦可同步提高频率。配合人工审核和最终报送，将业务处理从依赖操作人员逐笔投入时间，转为按业务需求高频组织，最大限度满足业务部门报送和获取反馈的急迫需求。

3 固化制度要求 系统防范漏报错报迟报及提醒遗漏

依据现行公司制度，将标准作业步骤固化为自动化流程，通过业务类型路由、状态去重、退回回溯、附件校验、结果回填和登记提示，从流程源头防范本部门漏报、错报、迟报及提醒不到位的问题，使相关工作有固定执行路径、有处理记录、有后续跟进依据。

4 保持运行观测与长期维护 保障三系统桥接持续有效

本系列属于桥接TCMP、URP3和中信登并对各类信息进行整理、处理的RPA性质工具。三个系统的前端接口、处理逻辑发生变化，或系统自身出现异常时，工作流需随之调整并按实际情况处理。

为此，已设置多重预校验、运行信息反馈、详尽可视化日志及关键节点截图留痕，以适应”事急从权”的非常规报送方式。日常仍需人工观测运行结果，并持续维护规则和系统适配，保障自动化能力长期稳定发挥作用。